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    建設工程律師|自然人簽署的建設工程施工合同有效嗎?

    來源:互聯網 作者:未知 時間:2020-05-05

    【判決書】

    判決書參見任建國等與銀川第一市政工程有限責任公司第五分公司建設工程分包合同糾紛上訴案

    【核心問題】

    自然人簽署的建設工程施工合同有效嗎?

    【點評要旨】

    自然人沒有法定的建設工程承攬資質,其簽署的建設工程施工合同違反法律、行政法規的強制性規定,屬于無效合同。

    【案號】

    寧夏回族自治區高級人民法院(2009)寧民終字第90號民事判決

    石嘴山市中級人民法院(2009)石民初字第8號民事判決

    【基本案情】

    2006 年 5 月 8 日,任建國與銀川第一市政工程有限責任公司第五分公司(以下簡稱五分公司)簽訂《工程協議》,約定:任建國承包石嘴山市大武口區西環路Ⅱ標段路基工程路基土方工程。

    協議簽訂后,任建國完成了大武口區西環路Ⅱ標段路基借土填方工程中的拉運土方工程。在合同履行過程中,任建國拉運土方的取料場由投標指定的王泉溝變更為大武口溝,運距由 23 公里變為 4 公里,運距變更后的工程量為 50,855 立方米。

    工程完工后,雙方就工程量及工程價款未進行決算。

    2008 年11月 24 日,石嘴山市審計局以石審投報(2008)48號審計報告對大武口區西環路路基工程竣工決算進行了審計。審計部門確認Ⅱ標段借土填方工程的總工程量系合同數量(借土填方工程的招標量、中標量、合同量一致)111,836 立方米加合同變更部分即橋頭銜接增加借土填方8,265.976 立方米、石大路縱斷面設計變更增加借土填方 9,593.9 立方米,共計129,695.876 立方米。審計報告同時確認借土填方工程因運距變短減少運費核減金額447,015 元(核減單價 8.79 元/立方米×運距變短工程量 50,855 立方米)?! ∫粚彿ㄔ翰槊?,在合同履行過程中,任建國為銀川第一市政工程有限責任公司(以下簡稱市政一公司)星海橋南隅工程拉運土方共計 1,230 立方米,市政一公司及五分公司認可單價以 27 元/立方米計算。2006 年 7 月 25 日至 2008 年 4 月 10 日,市政一公司共給任建國支付工程款 65 萬元。

    一審法院認為:五分公司不具備法人資格,任建國無施工資質,雙方所簽的 《工程協議》 為無效協議。協議雖然無效,但是市政一公司給任建國已支付部分工程款,應視為其對五分公司無效民事行為的追認。鑒于任建國所施工的工程已交付使用,市政一公司應當向任建國支付工程款,且雙方所簽的協議是其真實意思表示,協議的內容又不存在損害國家、集體、第三人利益的情況,為定紛止爭、減少損失,對協議的內容應根據協議履行的實際情況綜合予以認定。

    一審法院判決:一、市政一公司于本判決生效后十日內向任建國支付工程款 2,437,983.65 元。二、駁回任建國要求市政一公司第五分公司承擔責任的訴訟請求。

    宣判后,任建國提起上訴,請求:撤消(2009)石民初字第 8 號判決,改判由兩被上訴人共同給付上訴人工程款 2,884,998.70 元,一、二審訴訟費用全部由兩被上訴人負擔。主要理由:一審法院不應當從被上訴人應付上訴人工程款 2,884,998.70 元中核減掉 447,015 元。上訴人與被上訴人簽訂的“工程協議”有效,據 《合同法》 當事人意思自治原則,在合同內容沒有違反法律規定的情況下,應嚴格遵守合同約定。因此,一審判決運距變短,核減上訴人工程款 447,015 元是錯誤的,請依法支持上訴人的上訴請求?! ?/p>

    市政一公司答辯稱:一審法院認定運距變短的事實存在,是正確的,有我方一審時提交的兩份證據證明。關于核減工程款447,015元的問題。取土場距施工工地變更為只有4公里,對拉土方費用相應核減是正確的。

    二審法院認為:一、一審認定任建國與五分公司簽訂的《工程協議》因五分公司不具備法人資格、任建國無施工資質而無效是正確的,任建國主張合同有效的上訴理由不能成立。協議雖然無效,但案涉借土填方工程任建國已完成,且大武口區西環路工程已竣工投入使用,任建國請求據此支付工程價款依法應予以支持。五分公司不具有法人資格,其民事責任依照公司法第十四條的規定由市政一公司承擔。二、關于案涉工程造價問題。石嘴山市審計局的審計報告中對案涉工程變更部分因運距變短減少運費審定核減了447,015元(報送值也是447,015元),而五分公司與任建國在《工程協議》中約定路基土方“單價為 27元/方”,該協議并未約定工程變更應相應調整約定單價的內容;同時,任建國否認五分公司在合同履行過程中給其指定過取土場的主張,市政一公司及五分公司沒有證據證明其依約給任建國指定了取土場和運輸路線,市政一公司一審時提交的 2007 年 12 月 20 日大武口西環路路基工程總監理工程師辦公室的寧科監字(2007)第 32 號文件、2006 年 6 月 25 日石嘴山市交通局建設工程項目管理辦公室的通知,僅能證明發文者告知受文者取土場的位置由招標指定的王泉溝變更為大武口溝處及相應的工程量;市政一公司及五分公司也無其他關于工程變更應相應調整與任建國間約定單價的證據;故《工程協議》中“單價為 27元/方”應視為固定單價?;谇笆龃_認案涉合同范圍內的工程量為129,695.876 立方米,故案涉工程造價能夠確定。案涉工程造價應為3,501,788.65 元(129,695.876 立方米×27 元/立方米)。一審認定“原告拉運土方的取料場由投標指定的王泉溝變更為大武口溝” 及“對審計報告確認的運距變短減少運費 447,015 元,應從原告主張的工程款中予以扣除”缺乏依據,應予糾正。任建國主張一審法院不應從市政一公司應付其工程款2,884,998.70元中核減447,015元的上訴理由成立,應予支持。

    二審法院的判決:一、撤銷一審法院民事判決第一項;二、維持一審法院民事判決第二項;三、市政一公司于本判決生效后十日內向任建國支付工程款2,884,998.65元。四、駁回市政一公司的上訴請求。

    【專家點評】

    本案的一個爭議焦點是自然人簽署的建設工程施工合同的效力如何認定。

    自然人承攬建設工程作為我國建筑市場的一種常見現象,經常引發糾紛。此外,合同無效與有效在法律效果上也存在區別,比如合同無效不能追究違約責任,只能要求過錯方賠償損失,并且不能要求實際履行合同,而有效合同的守約方可以要求追究違約方的違約責任,還可以要求實際履行合同。因此,筆者在此對自然人簽署建設工程施工合同的效力問題進行專門探討。

    合同是否無效應當根據《合同法》的相關規定判斷?!?a class="contentlink" style="padding: 0px; margin: 0px; color: blue; overflow-wrap: break-word; word-break: break-all;" target="_blank">合同法》第五十二條規定:“有下列情形之一的,合同無效:(一)一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同,損害國家利益;(二)惡意串通,損害國家、集體或者第三人利益;(三)以合法形式掩蓋非法目的;(四)損害社會公共利益;(五)違反法律、行政法規的強制性規定。”第五十三條規定:“合同中的下列免責條款無效:(一)造成對方人身傷害的;(二)因故意或者重大過失造成對方財產損失的。”上述兩條規定是判斷合同是否無效的基礎。就本案而言,自然人任建國是案涉工程的實際施工人,其與市政一公司簽署的《工程協議》到底符合上面列舉的哪一種無效情況呢?其與市政一公司簽署的《工程協議》違反了法律、行政法規的強制性規定。建筑行業向社會生產的產品是建設工程,關系到人們的生命安全。此外,建設工程投資大,如果不嚴格管理,很難保證建筑質量,而大量的劣質工程會導致社會財富的巨大浪費。因此,國家對建筑行業規定了嚴格的準入標準,只有具備法定資質標準的主體才能進入建筑市場承攬相應的業務?!?a class="contentlink" style="padding: 0px; margin: 0px; color: blue; overflow-wrap: break-word; word-break: break-all;" target="_blank">建筑法》第二十六條規定:“承包建筑工程的單位應當持有依法取得的資質證書,并在其資質等級許可的業務范圍內承攬工程。禁止建筑施工企業超越本企業資質等級許可的業務范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業的名義承攬工程。禁止建筑施工企業以任何形式允許其他單位或者個人使用本企業的資質證書、營業執照,以本企業的名義承攬工程。”第二十九條第三款規定:“禁止總承包單位將工程分包給不具備相應資質條件的單位。禁止分包單位將其承包的工程再分包。”由此可見,《建筑法》明確規定承包建筑工程必須具有法定資質。2001年4月12日建設部發布《建筑業企業資質等級標準》,將建筑企業的資質按業務分為三塊標準:第一、施工總承包企業資質等級標準,包括房屋建筑、公路、鐵路、港口與航道、水利水電、電力、礦山、冶煉、化工石油、市政公用、通信、機電安裝等十二類工程。第二,專業承包企業資質等級標準,具體包括地基與基礎工程、土石方工程、建筑裝修裝飾工程、建筑幕墻工程、預拌商品混凝土等六十類專業承包企業資質。第三,勞務分包企業資質標準,包括木工作業、砌筑作業、抹灰作業、石制作業、油漆作業、鋼筋作業、混凝土作業、腳手架作業、模板作業、焊接作業、水暖電安裝作業、鈑金作業、架線作業等十三類分包企業資質。因此,這進一步說明自然人不能承包建設工程。本案的實際施工人任建國作為自然人與市政一公司簽署《工程協議》,違反了法律的禁止性規定,《工程協議》當然無效?!?a class="contentlink" style="padding: 0px; margin: 0px; color: blue; overflow-wrap: break-word; word-break: break-all;" target="_blank">最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第一條第(一)項規定:“建設工程施工合同具有下列情形之一的,應當根據合同法第五十二條第(五)項的規定,認定無效:(一)承包人未取得建筑施工企業資質或者超越資質等級的。”因此,承包人沒有法定資質簽署的建設工程施工合同無效,這也證明任建國與市政一公司簽署的《工程協議》是無效合同。另外需要注意的是,無效民事法律行為不可能追認,一審法院認為“市政一公司給任建國已支付部分工程款,應視為其對五分公司無效民事行為的追認”,此觀點是錯誤的。

    綜上,凡是自然人簽署的建設工程施工合同都是無效合同。當然,例外的情況也有,比如所謂的《內部承包合同》,這類合同很多是為了規避法律的強制性規定,屬于無效合同,但有一部分可能屬于建筑企業內部管理制度的一部分,作為一種管理手段,如果沒有違反強制性規定,可以認定其有效,具體的分析在轉包、分包糾紛案例一章中展開。

    【法條鏈接】

    一、《合同法第五十二條 有下列情形之一的,合同無效:

    (一)一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同,損害國家利益;

    (二)惡意串通,損害國家、集體或者第三人利益;

    (三)以合法形式掩蓋非法目的;

    (四)損害社會公共利益;

    (五)違反法律、行政法規的強制性規定。

    二、《建筑法第二十六條 承包建筑工程的單位應當持有依法取得的資質證書,并在其資質等級許可的業務范圍內承攬工程。禁止建筑施工企業超越本企業資質等級許可的業務范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業的名義承攬工程。禁止建筑施工企業以任何形式允許其他單位或者個人使用本企業的資質證書、營業執照,以本企業的名義承攬工程。”

    三、《建筑法第二十九條第三款 禁止總承包單位將工程分包給不具備相應資質條件的單位。禁止分包單位將其承包的工程再分包。

    四、《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋第一條第(一)項 建設工程施工合同具有下列情形之一的,應當根據合同法第五十二條第(五)項的規定,認定無效:

    (一)承包人未取得建筑施工企業資質或者超越資質等級的。

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